勤上造假隆基巨虧 國信保薦業(yè)務連曝“中槍”
中國經濟網編者按：受無錫尚德破產利空影響，在A股上市還未到一年的隆基股份公告2012年預虧5400萬元。根據保薦業(yè)務管理辦法，其保薦機構國信證券或面臨“暫停保薦機構資格3個月”等處罰，而其手頭的60余IPO項目恐遭撤銷。國信證券的麻煩還不止這一個，勤上光電涉嫌造假上市，作為上市保薦人以及督導人的國信證券恐將再次登上監(jiān)管“黑名單”。
尚德拖累隆基 國信證券或被追責
無錫尚德步入破產重整后，大批上下游公司受到牽連，2012年才登陸A股的隆基股份亦難幸免。3月23日，隆基股份發(fā)布業(yè)績修正公告，因公司對尚未收回的無錫尚德應收款項采取個別認定法追加計提壞賬準備9077萬元，預計2012年度虧損約5400萬元。而公司1月31日披露的業(yè)績預告則顯示，預計2012年度盈利1000萬—2500萬元。
然而，隨著無錫尚德倒塌，隆基股份上市首年即業(yè)績告虧，且已悄然觸碰監(jiān)管“紅線”。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第七十一條規(guī)定，發(fā)行人出現“公開發(fā)行證券上市當年即虧損”等情形之一的，證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。不過，對于證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦機構及其保薦代表人可提出申辯。
此外值得關注的是，目前，由國信證券保薦的在審IPO項目有60多個。根據業(yè)內人士透露，如果保薦機構被證監(jiān)會處罰暫停3個月的保薦資格，則由其保薦的企業(yè)材料將全部撤下。而3月31日是IPO項目財務核查自查報告遞交的截止日，上述事項或許影響國信證券的IPO項目審核進度。
勤上光電涉嫌造假上市 國信證券繼續(xù)“中槍”
有關調查顯示，勤上光電近年來的幾大客戶都與其存在關聯(lián)關系，而公司在招股說明書中對此并未提及。
其中最典型的是品尚光電。該公司成立于2010年10月8日，在注冊成立僅17天之后，便同勤上光電簽署了過億元的產品買賣合同，并在當年成為勤上光電內銷第三大客戶。2011年上半年，品尚光電進而成為勤上光電內銷第一大客戶。但調查顯示，品尚光電的聯(lián)系人為黃燦光，其還有另一個身份，即勤上光電發(fā)展部經理，在2007年曾擔任勤上光電的監(jiān)事，且是勤上光電首期股票期權激勵計劃中的激勵對象。
黃燦光還是廣東晶湛節(jié)能科技有限公司(以下簡稱晶湛節(jié)能)的聯(lián)系人。不僅如此，晶湛節(jié)能股東及法定代表人黃就洪還是勤上光電參股子公司江蘇尚明光電有限公司的股東之一，但黃就洪同為參股子公司和大客戶股東的雙重身份在招股書中卻秘而不宣。更甚的是，2008年位列勤上光電內銷第二大客戶的晶湛節(jié)能在2008年及2009年該公司沒有經營活動，收入均為零。
招股說明書顯示，勤上光電的IPO保代為林斌彥和龍敏。上述兩位保代在勤上光電的IPO保薦書中曾作出承諾，“有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏?！倍舜稳绻襟w關于勤上光電造假上市的報道被坐實，作為上市保薦人以及督導人的國信證券恐怕又將因“薦而不?！痹俅蔚巧媳O(jiān)管“黑名單”。
國信證券的“悲傷”史
今年1月，因為隆基股份等上市后業(yè)績出現大幅下滑且未在招股過程中如實披露，作為保薦機構的國信證券，兩度被證監(jiān)會出具警示函。而且，其保薦代表人業(yè)務被暫停12個月也是近期證監(jiān)會針對“業(yè)績變臉”情況開出的最嚴厲罰單。
2012年發(fā)行的153只新股中，國信證券共承銷22家，并以8.63億元的首發(fā)承銷和保薦費用領跑所有券商。但據同花順數據，截至1月27日，有115家2012年掛牌的上市公司披露了2012年業(yè)績預告，其中預計凈利潤出現下滑的有34家，國信證券包攬7家，具體為隆基股份、中穎電子、慈星股份、晶盛機電、萬潤科技、長方照明、共達電聲，其中中穎電子、慈星股份預計凈利潤下降超過50%，晶盛機電也預計下降接近50%。
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