外管局要求RQFII境內(nèi)證券投資本金鎖定期為1年
中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月21日訊 今日，國(guó)家外匯管理局發(fā)布關(guān)于人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(簡(jiǎn)稱 RQFII)境內(nèi)證券投資試點(diǎn)有關(guān)問題的通知。
通知要求，除開放式基金外，人民幣合格投資者其他產(chǎn)品或資金的投資額度按發(fā)生額管理，即累計(jì)匯入資金不得超過經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的投資額度。同時(shí)，應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，未經(jīng)批準(zhǔn)逾期不得匯入。且投資本金鎖定期為1年。
全文如下：
國(guó)家外匯管理局關(guān)于人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)有關(guān)問題的通知
國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)托管銀行：
為規(guī)范人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱人民幣合格投資者）境內(nèi)證券投資試點(diǎn)業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《外匯管理?xiàng)l例》）、《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局第90號(hào)令，以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）及相關(guān)外匯管理規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、國(guó)家外匯管理局及其分局、外匯管理部（以下簡(jiǎn)稱外匯局）依法對(duì)人民幣合格投資者境內(nèi)證券投資相關(guān)的投資額度（以下簡(jiǎn)稱投資額度）、資金匯出入等實(shí)施監(jiān)測(cè)和管理。
二、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)許可證的人民幣合格投資者應(yīng)委托其境內(nèi)托管人（以下簡(jiǎn)稱托管人）代為辦理本通知所要求的相關(guān)手續(xù)。
三、人民幣合格投資者應(yīng)持《試點(diǎn)辦法》第七條規(guī)定的文件和材料，向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)投資額度。
人民幣合格投資者申請(qǐng)?jiān)黾油顿Y額度的，除提供《試點(diǎn)辦法》第七條（一）、（四）項(xiàng)材料外，另需提供《國(guó)家外匯管理局合格境外機(jī)構(gòu)投資者外匯登記證》（以下簡(jiǎn)稱《登記證》）和已有投資額度境內(nèi)證券投資情況說明，內(nèi)容包括已有額度使用情況、投資損益、合規(guī)履行和產(chǎn)品投資交易平均換手率等情況。
四、國(guó)家外匯管理局對(duì)人民幣合格投資者發(fā)起設(shè)立開放式基金投資額度實(shí)行余額管理，開放式基金累計(jì)凈匯入的人民幣資金不得超過經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度。
五、除開放式基金外，人民幣合格投資者其他產(chǎn)品或資金的投資額度按發(fā)生額管理，即累計(jì)匯入資金不得超過經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的投資額度。
前款產(chǎn)品和資金應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，未經(jīng)批準(zhǔn)逾期不得匯入。投資本金鎖定期為1年。
該鎖定期是指自人民幣合格投資者足額匯入本金之日起計(jì)算，禁止其將投資本金匯出境外的期限。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯足本金的，自投資額度獲批之日起6個(gè)月后開始計(jì)算。
六、人民幣合格投資者不得轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣投資額度給其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。
已取得投資額度的人民幣合格投資者如自獲批額度之日起1年內(nèi)未能有效使用投資額度，外匯局依據(jù)相關(guān)情況調(diào)減其投資額度直至取消。
七、人民幣合格投資者應(yīng)在其境內(nèi)人民幣賬戶開立后5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)開戶情況報(bào)托管人所在地外匯局備案，并向國(guó)家外匯管理局報(bào)送正式的托管協(xié)議、辦理相關(guān)登記手續(xù)并領(lǐng)取《登記證》。
人民幣合格投資者發(fā)起設(shè)立開放式基金的，還應(yīng)在發(fā)起后20個(gè)工作日內(nèi)，將基金招募說明書核心條款內(nèi)容的中文譯文報(bào)國(guó)家外匯管理局備案。
八、已取得投資額度的人民幣合格投資者，可憑國(guó)家外匯管理局額度批復(fù)文件，由托管人為其辦理相關(guān)的資金匯入、匯出或購(gòu)匯匯出手續(xù)。
人民幣合格投資者可匯入境內(nèi)資金包括從境外匯入的投資本金、支付有關(guān)稅費(fèi)（如支付稅款、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)和管理費(fèi)等）所需資金等，以及中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局許可匯入的其他人民幣資金；可匯出境外的資金包括出售境內(nèi)證券所得、現(xiàn)金股息、利息等資金以及中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局許可以人民幣匯出或購(gòu)匯匯出的其他資金。
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