博時(shí)精選曝史上最大老鼠倉(cāng) 涉及資金逾10億
受到同樣待遇的還有房地產(chǎn)行業(yè)。2012年，博時(shí)精選對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的投資占比從一季度的14.62%，銳減至二季度的7.41%。
相反，馬樂大幅增持的則多是小盤股。
公開資料顯示，截至2010年底，博時(shí)精選共持倉(cāng)60只股票，其中僅有8只中小板股票，和1只創(chuàng)業(yè)板個(gè)股，累計(jì)占當(dāng)時(shí)基金資產(chǎn)凈值的14.57%，以及基金中股票資產(chǎn)凈值的17.16%。
如果剔除市值曾超過(guò)千億的蘇寧電器，另外7只中小板和1只創(chuàng)業(yè)板股占當(dāng)時(shí)基金中股票資產(chǎn)凈值的比例只有7.89%。
馬樂在2011年4月份接任博時(shí)精選的基金經(jīng)理后，博時(shí)精選迅速進(jìn)行了較為激進(jìn)的調(diào)倉(cāng)，大量加倉(cāng)了小盤股。2011年上半年，該基金大幅加倉(cāng)金融、地產(chǎn)類股票，隨后又減持了部分大盤藍(lán)籌股，加大了小盤股的配置。
“中小板、創(chuàng)業(yè)板個(gè)股表現(xiàn)活躍，成長(zhǎng)類板塊顯著跑贏周期類，其中表現(xiàn)最好的5個(gè)行業(yè)分別為食品飲料、醫(yī)藥生物、商業(yè)貿(mào)易、餐飲旅游、農(nóng)林牧漁。前期漲幅較大的、與房產(chǎn)相關(guān)的周期類板塊出現(xiàn)明顯調(diào)整。”2012年3月，馬樂曾公開表示。
博時(shí)精選2012年報(bào)顯示，其持有的65只股票里有27只中小板和創(chuàng)業(yè)板股票，占基金股票資產(chǎn)凈值的比例為26.53%。與此同時(shí)，馬樂對(duì)小盤股調(diào)倉(cāng)的幅度也非常巨大。
而據(jù)媒體報(bào)道，交易所是從兩個(gè)可疑賬戶中大賬戶里的小股票與博時(shí)精選持倉(cāng)的高度匹配，進(jìn)一步確認(rèn)上述兩個(gè)賬戶之間存在關(guān)聯(lián)。
盡管倉(cāng)位經(jīng)過(guò)大幅調(diào)整，但馬樂在接任博時(shí)精選基金經(jīng)理27個(gè)月的時(shí)間里，并沒有扭轉(zhuǎn)該基金的頹勢(shì)。公開數(shù)據(jù)顯示，馬樂的任期回報(bào)為-14.98%，同類基金平均回報(bào)為-13.04%，處于同類基金后一半的位置。
博時(shí)基金風(fēng)控遭拷問
在博時(shí)精選成立之初便設(shè)定投資目標(biāo)：始終堅(jiān)持并不斷深化價(jià)值投資的基本理念，充分發(fā)揮專業(yè)研究與管理能力，自下而上精選個(gè)股，適度主動(dòng)配置資產(chǎn)，系統(tǒng)有效控制風(fēng)險(xiǎn)，與產(chǎn)業(yè)資本共成長(zhǎng)，分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)與資本市場(chǎng)的高速成長(zhǎng)，謀求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。
然而，這一切因突如其來(lái)的“老鼠倉(cāng)”，遭到投資者的質(zhì)疑。已經(jīng)有投資者表示不再看好以專業(yè)著稱的基金管理公司，“今年以來(lái)老鼠倉(cāng)事件就已經(jīng)發(fā)生幾起了，小公司出(老鼠倉(cāng))，如今大公司也出事，都太不靠譜了，以后還是自己操盤放心。”
雖然博時(shí)基金對(duì)馬樂“老鼠倉(cāng)”的事情未置可否，但上述博時(shí)基金內(nèi)部人士對(duì)該事件并未斷然否認(rèn)。
“如果上述情況屬實(shí)的話，肯定會(huì)對(duì)公司形象造成影響的?！辈r(shí)基金內(nèi)部另一位人士表示。
據(jù)其介紹，“出了這件事，我們也蠻震驚的，因?yàn)椴r(shí)的風(fēng)控一向都是很嚴(yán)格的，監(jiān)查部門在核查公司業(yè)務(wù)往來(lái)的時(shí)候一向都很強(qiáng)勢(shì)。”
與此同時(shí)，剛剛上任幾天之久的博時(shí)基金總經(jīng)理吳姚東，上任之初就要面對(duì)如此大的負(fù)面新聞，抑或令其措手不及。
博時(shí)基金將如何應(yīng)對(duì)上述事件，以及未來(lái)將如何避免出現(xiàn)類似的情況？
“萬(wàn)家基金鄒昱被調(diào)查一事被曝光之后，該公司旗下基金被贖回幾十億。此外，該公司4月份成立的新基金也只募集了2億多，與前兩只基金動(dòng)輒幾十億的規(guī)模形成鮮明的對(duì)比。從這個(gè)層面來(lái)說(shuō)，這件事還是會(huì)給博時(shí)基金帶來(lái)一定的負(fù)面影響。”上海一位不愿具名的基金業(yè)內(nèi)人士告訴21世紀(jì)網(wǎng)。
公開數(shù)據(jù)顯示，成立于5月7日的萬(wàn)家強(qiáng)化收益?zhèn)?，僅僅募集了2.51億份。而在鄒昱事件發(fā)生之前，萬(wàn)家歲得利定期開放和萬(wàn)家14天理財(cái)則分別募集了63.79億份和75.34億份。
此外，成立十五年之久的博時(shí)裕陽(yáng)封閉基金，目前正在由封轉(zhuǎn)開，即將變身博時(shí)內(nèi)需增長(zhǎng)基金，此時(shí)正值集中申購(gòu)期。突然爆發(fā)的馬樂“老鼠倉(cāng)”事件，很難說(shuō)不會(huì)對(duì)該基金的未來(lái)產(chǎn)生影響，而該只基金的申購(gòu)將因此遭受怎樣的影響，21世紀(jì)網(wǎng)將保持持續(xù)關(guān)注。
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