從業(yè)人員炒股有法難行 基金公司怕惹麻煩
新基金法為基金從業(yè)人員陽光化炒股打開了合法之門，不過，為了規(guī)避從業(yè)人員證券投資中的種種合規(guī)性問題，減少不必要的風(fēng)險(xiǎn)，不少基金公司并不鼓勵(lì)這一行為，甚至有公司可能會(huì)通過嚴(yán)格的規(guī)則，讓從業(yè)人員及家屬自動(dòng)放棄炒股。
6月1日起執(zhí)行的新《基金法》為基金從業(yè)人員的陽光化炒股打開了合法之門。不過，面對(duì)這項(xiàng)法律已經(jīng)賦予的權(quán)利，不少基金公司的態(tài)度都是不鼓勵(lì)、不禁止，從業(yè)人員炒股陽光化依舊是一大難題。
證券時(shí)報(bào)記者了解到，雖然新《基金法》實(shí)施已一月有余，但對(duì)內(nèi)部員工及其親屬的股票投資，各家基金公司依舊處于細(xì)則擬定階段。上海一家基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人透露，雖然新基金法中明確了基金從業(yè)人員可以進(jìn)行證券投資，卻并未對(duì)如何進(jìn)行申報(bào)、如何避免內(nèi)幕交易等問題明確規(guī)定?；鸸緦用嬉嬲龍?zhí)行，內(nèi)部必須要有非常明確可執(zhí)行的細(xì)則。不少接受采訪的基金公司均表示，公司內(nèi)部對(duì)如何隔離、如何規(guī)避可能的風(fēng)險(xiǎn)等問題均未達(dá)成最后意見。
公開資料顯示，新《基金法》第十八條規(guī)定：基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度。
據(jù)一家正在制定從業(yè)人員證券投資細(xì)則的基金公司人員透露，雖然各家公司對(duì)從業(yè)人員投股票投資的尺度不一，但不少公司制訂細(xì)則時(shí)均規(guī)定：從業(yè)人員所投資的股票，不能與基金公司股票池重疊。這也是從源頭上避免發(fā)生利益沖突。
另有基金公司人士表示，除投資標(biāo)的限制外，基金公司內(nèi)部對(duì)投資的時(shí)間、投資股票數(shù)量等有嚴(yán)格限制。一位基金公司從業(yè)人員家屬介紹，過去基金從業(yè)人員家屬進(jìn)行證券投資時(shí)，只需要每季度定時(shí)申報(bào)所持有的股票，現(xiàn)在公司明確規(guī)定要及時(shí)申報(bào)所購(gòu)買股票的時(shí)間和數(shù)量。
上海一家基金公司人士則說，該公司正在探討的細(xì)則中，明確規(guī)定從業(yè)人員及其配偶以及利害關(guān)系人要提前3天申報(bào)證券投資計(jì)劃，包括購(gòu)買標(biāo)的、時(shí)間、原因等具體內(nèi)容，賣出操作時(shí)同樣如此，必須提前3天以上向監(jiān)察稽核部門進(jìn)行報(bào)備，確認(rèn)與公司股票池不沖突的前提下，可以進(jìn)行投資。
一位監(jiān)察稽核人員說，從基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制角度來看，即便新《基金法》已放開了從業(yè)人員證券投資，但公司并不鼓勵(lì)這一行為?！斑@些都是制定內(nèi)部制度時(shí)需要考慮的問題，風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)不好把握。”他表示，目前公司內(nèi)部意見仍未確定，監(jiān)察稽核傾向于“不鼓勵(lì)、不禁止”的態(tài)度，最終如何制定，是各部門間妥協(xié)的結(jié)果。
事實(shí)上，為了規(guī)避未來從業(yè)人員證券投資中的種種合規(guī)性問題，減少不必要的風(fēng)險(xiǎn)，不少基金公司或許會(huì)通過相當(dāng)嚴(yán)格的規(guī)則，達(dá)到讓基金公司從業(yè)人員及家屬自動(dòng)放棄的效果。不僅如此，滬上一位基金公司基金經(jīng)理透露，上海轄區(qū)內(nèi)基金公司自去年下半年開始便執(zhí)行了嚴(yán)格的從業(yè)人員親屬投資申報(bào)紀(jì)律，新法出臺(tái)，無非使基金公司內(nèi)部申報(bào)更為嚴(yán)格。
（程俊琳）
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