光大證券受罰次數(shù)列券商之首再融資計劃恐被擱置
天豐節(jié)能被立案、洪波科技涉嫌IPO造假、千足珍珠爆多重謊言……這些都與光大證券有關。光大證券正陷入丑聞的漩渦。
6月20日，光大證券發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會因天豐節(jié)能項目對公司立案調(diào)查的通知。這也意味著，繼平安證券、民生證券、國信證券和南京證券之后，光大證券成為第五家被暫停受理IPO申請的券商，也是其中唯一的一家上市券商。
這也為光大證券近日將啟動的70億再融資計劃蒙上陰影。根據(jù)再融資管理辦法相關規(guī)定，上市公司因涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查，將不得公開或非公開發(fā)行股票。
受連日負面消息影響，光大證券上周五大跌6%，報收10.96元/股，已跌破其在非公開發(fā)行預案中所擬定的最低11.74元/股的增發(fā)價。
受罰8次劣跡斑斑
證監(jiān)會網(wǎng)站關于保薦機構(gòu)及保薦代表人的信用監(jiān)管記錄顯示，自2004年保薦制實施以來，光大證券合計被采取監(jiān)管措施8次。共有6位保薦代表人被處以監(jiān)管談話、3個月不受理項目等監(jiān)管措施，同時，光大證券也因海博股份非公開發(fā)行和康達化工IPO分別有“談話提醒”和“出具警示函”兩次信用記錄。
統(tǒng)計顯示，光大證券監(jiān)管受罰次數(shù)與國信證券和中信證券并列處于券商首位，值得一提的是，光大證券的投行團隊規(guī)模和項目數(shù)量僅為上述兩家券商的一半左右。幾乎板上釘釘?shù)氖?，因天豐節(jié)能正處于立案調(diào)查中的光大證券，不久后將在其監(jiān)管信用記錄上再添不光彩的一筆。
6月21日，證監(jiān)會召開新聞通氣會，通報天豐節(jié)能在IPO過程中涉嫌虛增收入、虛增資產(chǎn)、關聯(lián)交易非關聯(lián)化、關聯(lián)交易未入賬等違法違規(guī)行為。證監(jiān)會相關負責人稱，天豐節(jié)能在IPO申請文件及財務自查報告中進行虛假記載，包括保薦機構(gòu)光大證券在內(nèi)的中介機構(gòu)涉嫌未勤勉盡責，虛假記載IPO申請文件，已對天豐節(jié)能和中介機構(gòu)進行了正式立案稽查。
在今年財務核查風暴的首輪抽查中，光大證券獨中五家，其保薦的東方證券、天豐節(jié)能、洪波科技、光力科技和中礦環(huán)保均被選中進行抽查，這一“高中獎率”被市場解讀為“絕非偶然”。
天豐節(jié)能僅是光大投行惹上的麻煩之一。另據(jù)投行人士透露，洪波科技也在證監(jiān)會抽查中被發(fā)現(xiàn)財務造假，或步天豐節(jié)能后塵被立案調(diào)查，甚至已經(jīng)過會的中礦環(huán)保也遭遇實名舉報，被指拖欠賬款、財務造假、虛增業(yè)績等問題，上市堪憂。
如多米諾骨牌一般，從尚未上市的到已經(jīng)過會的，從上市不久的到上市多年的，光大證券保薦的問題企業(yè)正在蔓延。
今年1月，光大證券因保薦項目業(yè)績變臉而未進行說明被出具警示函。證監(jiān)會公告稱，光大證券保薦的上海康達化工新材料股份有限公司IPO項目，在上市當年一季度營業(yè)利潤同比下降39.27%，對此光大證券卻未進行書面說明，保薦責任缺失。
5月15日，《第一財經(jīng)（微博)日報》“千足珍珠謊言”系列調(diào)查報道揭露，中小板企業(yè)千足珍珠在2007年上市時涉嫌隱瞞和藏匿關聯(lián)交易、虛構(gòu)募投項目、信息披露違規(guī)等重大違法違規(guī)問題，對此，浙江證監(jiān)局已于6月18日對千足珍珠三位高管采取監(jiān)管談話措施。而其保薦機構(gòu)正是光大證券，無論是上市保薦還是持續(xù)督導，其都存在盡職調(diào)查明顯缺失，甚至涉嫌虛假陳述。
“千足珍珠涉及的問題可能并非自查所披露的那么簡單，或存在系統(tǒng)性造假，保薦機構(gòu)光大證券難逃干系。”一家大型券商投行人士透露。
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