證監(jiān)會(huì)：管理證券資產(chǎn)超1億私募機(jī)構(gòu)須登記
《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》公布，證監(jiān)會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)
□ 對(duì)于私募基金管理人的日常管理、私募基金的投資運(yùn)作等不作限制性要求
□ 陽(yáng)光私募包括PE、VC管理產(chǎn)品投資公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、基金份額等規(guī)模累計(jì)超1億元人民幣須登記
□ 合格投資者投資單只私募基金金額不得低于100萬(wàn)元人民幣
繼新修訂的證券投資基金法將非公開(kāi)募集基金納入了調(diào)整范圍后，針對(duì)私募證券投資基金業(yè)務(wù)，昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》），并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。其中，《暫行辦法》要求，陽(yáng)光私募、PE、VC等機(jī)構(gòu)若管理產(chǎn)品投資公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額等規(guī)模累計(jì)超1億元人民幣擬應(yīng)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記。
根據(jù)新修訂的證券投資基金法，《暫行辦法》將目前尚未納入監(jiān)管的、投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的私募基金納入了調(diào)整范圍，還包括新基金法第154條規(guī)定的“類基金”。
其中，商業(yè)銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司等機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)的，由國(guó)務(wù)院相關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)證券投資基金法另行制定。
值得注意的是，在基金管理人登記方面，《暫行辦法》要求證券資產(chǎn)管理規(guī)模超過(guò)1億元的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)?shù)交饦I(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。這些機(jī)構(gòu)不僅包括目前的“陽(yáng)光私募”管理機(jī)構(gòu)，還包括PE、VC等機(jī)構(gòu)，只要其管理的產(chǎn)品中，投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上，即應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記。
此外，申請(qǐng)登記的機(jī)構(gòu)還須滿足實(shí)繳資本在1000萬(wàn)元以上、最近三年沒(méi)有違法違規(guī)行為記錄、有兩名持牌負(fù)責(zé)人和一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等條件。
與此同時(shí)，《暫行辦法》對(duì)私募證券投資基金合格投資者進(jìn)行了門(mén)檻限制，私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的基金份額持有人累計(jì)不得超過(guò)二百人。
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