監(jiān)管層嚴(yán)懲變臉企業(yè)信披隱瞞 90天罰4保代
監(jiān)管層嚴(yán)懲變臉企業(yè)信披隱瞞
保薦人正在為新股業(yè)績變臉付出代價。
11月15日，因百隆東方（601339.SH）上市后業(yè)績大幅下滑，未在會后事項承諾函上申報，亦未在招股過程中作相應(yīng)的補充說明，中信證券（600030.SH）保薦人劉順明、張寧被采取監(jiān)管措施，證監(jiān)會將在3個月不受理其所負(fù)責(zé)的推薦的監(jiān)管措施。中信證券也承擔(dān)連帶責(zé)任被監(jiān)管層出示警示函，兩項措施已于10月26日生效。
相同的一幕是，兩個月前，國泰君安證券保薦人張力、曾建，也因保薦項目珈偉股份（300317.SZ）上市后業(yè)績大降未及時披露被采取同樣的監(jiān)管措施。
公開信息顯示，自有監(jiān)管記錄的2004年6月以來，因保薦項目上市后業(yè)績大幅下滑未及時進(jìn)行風(fēng)險提示，而被證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的保薦人僅6人。除上述4人外，2011年，民生證券兩名保薦人亦因科冕木業(yè)（002354.SZ）上市當(dāng)年營業(yè)利潤下滑50%未及時風(fēng)險預(yù)警受罰。
業(yè)內(nèi)人士告訴記者，3個月內(nèi)監(jiān)管層連罰4名保代，是宏觀經(jīng)濟低迷的背景下，進(jìn)一步加強對IPO企業(yè)過會后業(yè)績風(fēng)險披露的體現(xiàn)。
年初以來，受經(jīng)濟持續(xù)下滑沖擊，新股難逃上市后業(yè)績波動的系統(tǒng)性風(fēng)險。據(jù)同花順I(yè)FIND統(tǒng)計，今年上市的155家新股中，有57家前三季度凈利潤同比下滑，其中連續(xù)兩個季度業(yè)績下滑的新股達(dá)35家，占比達(dá)22.58%。
對于新上市公司心存僥幸的現(xiàn)象，監(jiān)管層已有察覺。
“發(fā)行體制改革提出以信息披露為核心，但執(zhí)行得依然不夠徹底，信息披露效果也有待提高?！?1月初，證監(jiān)會副主席姚剛在寧波調(diào)研中指出，“一些公司臨上市前知道業(yè)績下滑，擔(dān)心披露后要重新上會，于是上市后才披露，這時的定價是在不完全信息下進(jìn)行的。”
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